آپولو در دادخواست برای هزینه های نادرست توبیخ کرد

[ad_1]

یک قاضی فدرال آمریكا به دلیل اقداماتی كه به یك شركت ارشد در یك شركت سهامی خاص اجازه می دهد صدها هزار دلار از سرمایه گذاران برای هزینه های شخصی از جمله مهمانی لیسانس یك دوست و سفر به Super Bowl بخواهد ، Apollo Global Management را توبیخ كرده است.

در یک حکم شدید ، قاضی کوین کاستل به مدیرعامل سابق محمد علی رشید دستور داد تا مبلغ 240 هزار دلار جریمه مدنی بابت مطالبات باج گیری برای هزینه هایی که “به عنوان کلاهبرداری” به سرمایه گذاران وسایل نقلیه سهام خصوصی آپولو انجام داده است ، بپردازد.

قاضی همچنین آپولو را به دلیل راهنمایی صندوق های سرمایه شخصی خصوصی خود ، که شامل بسیاری از بزرگترین صندوق های بازنشستگی عمومی آمریکا است ، به “پرداخت کامل” هزینه های کاذب مقصر دانست. قاضی کاستل نوشت: “در حالی که راشد در مورد اظهارات هزینه های خود دروغ می گفت و بی پروا نسبت به منبع بهبودی خود بی تفاوت بود” ، “آپولو مسئولیت قابل توجهی دارد”.

گزارش ماه سپتامبر که قبلاً گزارش نشده بود ، در تلاشهای آپولو برای رسم خط تحت رسوایی که نزدیک به یک دهه فوران داشت ، ناکام ماند.

آپولو سه سال پس از درگیری وی با قوه مجریه در مورد موارد قبلی فاکتورهای نامناسب ، هزینه های کاذب آقای راشد را به کمیسیون بورس و اوراق بهادار گزارش داد. در سال 2016 ، این شرکت پس از بررسی گسترده توافق نامه های مالی خود با صندوق های سهام ، با تنظیم کننده به ارزش 52 میلیون دلار به توافق رسید. این وجوه به طور عمده توسط سرمایه گذاران نهادی اداره می شود ، اما توسط Apollo مدیریت می شود ، که اهداف خرید را انتخاب می کند و شرکت های پرتفوی را در ازای دریافت کارمزد سالانه و سهم سود خود نظارت می کند که در نهایت سرمایه گذاری فروخته می شود.

در این معامله نیازی به پذیرش هرگونه عمل ناشایست از سوی آپولو نبود و به گروه اجازه داد از دعاوی متهم به اتهاماتی نظیر عدم نظارت صحیح توسط آقای رشید که در سال 2000 از گلدمن ساکس به این شرکت پیوست و در یافتن معاملات بین شرکتهای فلزی و معدنی.

آقای راشد در سال 2014 مجبور به ترک آپولو شد. وی تحت توافق شرکت با SEC نبود و مقررات قانونی سه سال بعد شکایتی مدنی علیه مدیر سابق ارائه کرد.

در حمایت از بخشهایی از این شکایت ، دادگاه نیویورک دریافت که آقای راشد 32 مورد نقض قانون مشاوران سرمایه گذاری را مرتکب شده است. اما قاضی همچنین توضیح بیشتری در مورد مسئولیت آپولو نسبت به پیشنهاد در توافق نامه SEC ارائه داد و گفت: “به نظر می رسد تقلب انجام شده علیه وجوه سهام خصوصی آپولو به دلیل اقدامات داخلی آپولو بوده است ، که برای راشد ناشناخته بود. “

در جریان دادگاه نه روزه در نیویورک ، که در ژانویه به پایان رسید ، ناظران ده ها مورد را که آقای رشید ادعای هزینه های “تجارت” را مطرح کرد ، که بعداً آپولو آنها را شخصی توصیف کرد ، با جزئیات شرح دادند. وی سرانجام 290 هزار دلار به وجوه آپولو بازگرداند ، اگرچه پرونده SEC فقط برخی از این ادعاها را شامل می شد و شواهد نشان می دهد كه سرمایه گذار تأمین شده توسط استنفورد بیش از آنچه نادرست دریافت كرده است ، بازده داشته است.

هرگونه امید به برنده شدن شغل وی بی فایده بود. آقای رشید شهادت داد که هنگام ترک آپولو 1.325 میلیون دلار حقوق از دست داده و چندین میلیون دلار سهام نیز از دست داده است.

پرواز به برزیل به ارزش 10،049 دلار

با توجه به بررسی اطلاعات ارسالی برای ادعاها ، شهادت و سایر شواهد ارائه شده در دادگاه ، هزینه های مدیر معاملاتی سابق سه قاره را پوشش می دهد.

مبلغ 180 دلار هزینه غذا با یک تیم مدیریتی در سال 2010 معلوم شد که یک فروشنده به نام La Contessa ، یک آرایشگاه عالی و نه یک رستوران است. در سال 2011 ، هزینه ای معادل 3850 دلار ، ظاهراً برای هدیه دادن به مدیران شرکت های سهام شرکت آپولو ، مصادف با همان مبلغی بود که به حساب فروشگاهی پرداخت شد که پدر آقای رشید لباس های طراحانه به ارزش هزار دلار خریداری کرد. پس از پرسیدن آپولو درمورد هزینه ها ، آقای رشید به مارک لوکس Ermenegildo Zegna دستور داد رسید دست نویس “کراوات هدیه” را به ارزش 3500 دلار فکس کند. قاضی کاستل شهادت خانم فروشنده را رد کرد و آن را “برای پوشش مشتری ارزشمند” طراحی کرد.

در منهتن ، آقای رشید دوستانی را به Spaso برد ، یک تعاونی انحصاری ایتالیایی که افراد مشهوری مانند اشتون کوچر ترجیح می دهند. آقای رشید با ارسال اسکناس 359 دلاری به آپولو ، به دروغ ادعا کرد که شام ​​را با مدیرعامل یک تولید کننده ورق فلز متعلق به این گروه صرف کرده است. در میامی ، او از یک شام 143 دلاری با دوستان خود در یک رستوران عالی قیمت آسیایی ، هاکاسان لذت برد. یکی از همراهان وی در رستوران نوشت: “من از رفتن به یک زنجیره کمی احساس لنگی می کنم ،” اما این یک زنجیره اروپایی است ، بنابراین من بر آن غلبه کردم.

G2320_20X نقشه ای که مسیرهای قاره ای شرکای آپولو را نشان می دهد

سرمایه گذاران در صندوق های آپولو فقط صورتحساب ظرف معامله را پرداخت نمی کنند. آنها هزینه سفر او را پرداخت كردند ، از جمله پرواز به برزیل به ارزش 10،049 دلار برای سفری كه آقای رشید آن را “تعطیلات” توصیف كرد ، به گفته مدیر پرتفوی. مهمانی لیسانس در مونترال و عروسی یکی از دوستانش در میامی از دیگر آشغال ها بود.

وقتی آقای رشید برای شرکت در مراسم خاکسپاری داماد خود در آگوست 2011 به سانفرانسیسکو سفر کرد ، بلیط هواپیما 1866 دلار توسط صندوق آپولو شارژ شد. آقای رشید توضیح داد که وی پس از ارائه خدمات با یک بانکدار گلدمن ساکس ملاقات کرده است ، اما همسر وقت وی شهادت داده است که وی به یاد نمی آورد شوهرش در این سفر تجارت می کرده است.

به نظر می رسد نامه های الکترونیکی بین زوجین روش مدیرعامل سابق آپولو برای تأمین هزینه های شخصی را نشان می دهد. وقتی همسرش ، که در یک شرکت خصوصی سرمایه گذاری دیگر کار می کرد ، به افزایش هزینه بلیط هواپیما برای یک سفر خانوادگی برنامه ریزی شده به دالاس در سال 2010 اشاره کرد ، آقای رشید توصیه کرد: “از بندر خود دیدن کنید[folio] با یکدیگر[mpany] در همان سفر. “

دادگاه دریافت که آقای رشید از روشی مشابه استفاده می کند ، “ما عمداً استفاده کردیم[ing] همزمانی [two business associates] حضور در نیواورلئان در هنگام یا در حین سوپر کاسه به عنوان یک توجیه نادرست برای جبران بازپرداخت ”برای یک سفر حتی شخصی تر. وکیل آقای رشید با اشاره به اقدامات فعال SEC که می تواند منجر به ممنوعیت صنعت سرمایه گذاری شود ، از اظهار نظر خودداری کرد. همسر سابق وی متهم به هیچگونه عمل خلافی نشده است.

طبق گفته آقای رشید ، مخلوط کردن مسافرت و تجارت شخصی در آپولو یک امر عادی بود ، وی شهادت داد که به او گفته شده بود: “سفر نکن ، بنشین ، برو معاملات جدیدی را پیدا کن”. وی افزود که لئون بلک بنیانگذار و دیگر مدیران ارشد آپولو ، از جمله مارک روآن ، جاش هریس و اسکات کلاینمن ، “[would say] به هر حال ، مواردی مانند ، می دانید ، “این شرکت این هزینه را پوشش خواهد داد” یا “شرکت هزینه آن را پرداخت خواهد کرد” یا ، می دانید ، “فقط شرکت را شارژ کنید.”

بصورت مستقل فاکتور

با این وجود ، آپولو برای آقای رشید و بسیاری از همکارانش ناشناخته بود ، غالباً قبض ها را پرداخت نمی کرد بلکه آنها را به سرمایه گذاران خارجی منتقل می کرد.

قاضی کاستل که این عمل را چنان ناراحت کننده دانست که در دادگاه استدلال کرد این است: “شاید به نظر می رسد صندوق های سهام خصوصی بدون در نظر گرفتن ماهیت هزینه ها ، برخلاف توافقنامه مشارکت محدود حاکم بر وجوه ، هزینه شده اند.” باید متهمان بیشتری در این پرونده وجود داشته باشد. ”

به نظر وی ، او می نویسد که حتی مدیر مالی فعلی آپولو ، مارتین کلی ، و سلف او ، اوژن دونلی ، به اشتباه معتقدند که آپولو برخی از اتهامات را پوشش می دهد.

آپولو به فایننشال تایمز گفت که نه او و نه هیچ یک از کارمندان فعلی وی طرف پرونده نبوده و “کلیه نهادهایی که تحت تأثیر خطای فرد قرار گرفته اند به طور کامل و به موقع پرداخت شده اند”

این شرکت گفت که “بالاترین استانداردهای قانونی ، اخلاقی و نظارتی را حفظ کرده و مطلقا تحمل این نوع رفتارهای غیرقابل قبول را ندارد”. این قانون می افزاید: “تصمیم دادگاه فقط به مسئولیت کارمند سابق در قبال جعل عمدی هزینه های تجارت از طریق” مدل دروغ “نزدیک به 10 سال پیش متمرکز بود.

تصمیم قاضی کاستل هشت سال پس از آن گرفت که آپولو دفتر حقوقی پاول ، ویس را بازداشت کرد تا در سیستم های هزینه خود تجدید نظر کند. این شرکت ، که نماینده آپولو در چندین پرونده پرمخاطب بوده و اکنون آقای بلک را در مورد مسائل ناشی از رابطه وی با جفری اپستین ، کودک دوست فقید ، مشاوره می دهد ، دریافت که از بین 300 کارمند برتر آپولو ، فقط کسانی که آقای راشد تشکیل داده اند هزینه ها “بررسی دقیق تر” توجیه می شود

در تحقیقات انجام شده حدود 20000 دلار هزینه شخصی متصدیان اجرایی غیر از آقای رشید انجام شد كه باید بازپرداخت شود ، اما تخلف گسترده ای وجود نداشت. در حقیقت ، ویس در ارائه ای که برای SEC آماده شد و بعداً در دادگاه ثبت شد ، ویس نتیجه گرفت كه آپولو این بخش را برای بیش از 370،000 دلار هزینه كرده است ، كه در عوض باید توسط بودجه هایی كه وی اداره می كند ، بر عهده وی باشد. سرمایه گذاران خارجی

یافته های تحقیق پاول ویس اکنون مطابق با یافته های یک قاضی فدرال است که “سیاست ها و رویه های آپولو کمک زیادی به هرگونه اقدام کلاهبرداری علیه سرمایه گذاران در صندوق های آپولو می کند”.

“آپولو ، نه راشد ، سیاستی از فاکتورهای هزینه های وجوه را معرفی کرد. . . به نظر می رسید که آنها باید توسط شرکتهای مدیریتی خود آپولو تصاحب شوند “، قاضی کاستل نتیجه گیری کرد.

[ad_2]

منبع: blue-news.ir